Мы привыкли, что ЦБ чаще всего отзывает лицензии у банков, реже — у страховых компаний. На этот раз без лицензии осталась инвестиционная компания «Восточные ворота». На её счетах инвесторы держали более 100 млн рублей.
ИК «Восточные ворота» лишилась лицензий на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельно, деятельность по управлению ценными бумагами.
О причинах отзыва в сообщении Центробанка говорится:
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
У регулятора были претензии к порядку составления отчётности, ведению внутреннего учёта, депозитарного учёта, идентификации клиентов. Кроме этого ЦБ установил, что «Восточные ворота» участвовали в сомнительных операциях с деньгами и ценными бумагами.
Банк России постановил: «Действие лицензий прекращается с 14.09.2021. Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.09.2021».
Кроме этого, генерального директора компании Андрея Пономарёва лишили квалификационных аттестатов с формулировкой:
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: нарушение требований к порядку осуществления внутреннего контроля, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к осуществлению депозитарной деятельности
С декабря прошлого года Андрей Пономарёв занимал должность генерального директора ещё и в ООО «ББР Брокер» (учредителем является одноимённый банк), которая ещё не получила лицензию на брокерскую деятельность. Отзыв лицензии у «Восточных ворот» и аттестатов у её генерального директора, возможно, сдвинет сроки выдачи лицензии будущему брокеру.